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摸底金交所 证监会要求限时上报清理整顿情况

  针对金交所的清理整顿工作仍在继续。8月13日,北京商报记者从地方金融局处获悉,证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室日前已向各地金融办(局)下发《关于报送金融资产交易场所清理整顿工作进展情况的通知》(以下简称《通知》),要求在8月24日前上报辖区内金交所清理整顿的工作情况,报告内容共包括并不限于金交所的运营管理、存量业务、交易品种、投资者适当性、资金池问题、违法违规定性、风险评估以及清理整顿工作情况等。

  《通知》显示,2017年初清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议部署开展“回头看”以来,金融资产类交易场所清理整顿工作取得一定成效。不过,部分金交所“未经中央金融管理部门批准”擅自开展吸存、信贷等金融业务、违规向社会公众发行或转让金融产品,蕴含较大金融风险。

  据了解,2017年1月,证监会发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》宣布开展交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。在2017年2月10日的新闻发布会上,证监会新闻发言人回应目前进展如何以及后续证监会会有哪些具体措施时强调,金融资产类交易场所是重点整治对象之一,要求其不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200 人私募上限等。违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。在今年3月20日,监管再次召开工作推动各类交易所违规业务的后续整顿。此外,关于禁止金交所与小贷公司、网贷机构合作的文件也相继发出。

  对于金融资产交易所存在的问题,证监会在此前通告中指出,一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

  有分析认为,金交所本身的存在就是一种博弈,各种政策不明朗、监管不到位、业务存在模糊地带,亟待明确监管主体,制定明确的实施细则。

  据了解,目前金交所监管主体包括,证监会、银保监会和地方金融办。北京寻真律师事务所主任律师王德怡表示, 地方交易场所从事了应经证监会审批的交易,证监会目前并未收紧权力。将日常监管交由地方金融部门负责,实践中出现许多问题,地方政府部门往往只审批,不监管甚至包庇纵容非法交易,交易场所几近裸奔状态,引发许多社会问题。

  “多头监管最后也就可能导致,谁都不去管,只有等出事了才想到去管一下”。盈灿咨询高级分析师张叶霞也表示,目前出现的一系列互金平台与金交所合作的乱象主要是由于目前对于金交所的监管不明确造成的,从已经出台的针对金交所的监管文件看,地方金融办、银保监会和证监会都有过发文。

  对于金交所的监管,王德怡建议,地方政府部门批准地方交易场所时,对新交易品种和交易规则必须征求当地证监局的书面意见,变事后监管为事先审查;在实际经营中,若交易场所擅自新增交易品种,应建立预警机制。在交易场所出问题时,证监部门应制定明确的投诉、受理、认定和处理机制,尤其应改变不受理个人投资者投诉的现行做法。

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